证监会和上海证监局合力处罚私募基金上海瑞风达!控制人孙伟被罚款 500 万终身禁入,依法依规移送公安机关!
证监会和上海证监局合力处罚私募基金上海瑞风达！控制人孙伟被罚款100万终身不得入市，依法依规移送公安机关！华泰证券等多家券商关联服务！1、证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称瑞丰达）及关联私募机构、实际控制...
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浙江瑞丰达因报送信息不实领百万罚单 上海证监局责令改正并警告
2025年12月30日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政处罚决定书，对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称“浙江瑞丰达”）信息报送不实的违法行为作出处罚，决定对其责令改正，给予警告，并...
上海世联行股权投资管理因未妥善保存投资者适当性资料 被上海证监局出具警示函
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对上海世联行股权投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。公司权利：可申请复议或提起诉讼 公告同时明确，上海世联行股权投资管理有限公司如果...
上海量化投资管理中心(有限合伙)因违规宣传推介私募基金 被上海证监局出具警示函
上海证监局表示，上海量化投资未采取有效业务隔离措施，未能履行谨慎勤勉义务，因此根据《私募办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。监管要求与后续权利 针对此次违规，上海证监局要求上海量化投资...
正帆科技收上海证监局警示函!去年前三季度业绩滑坡,经营现金流“失血”
为维护市场秩序，规范上市公司运作，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款，上海证监局决定对正帆科技采取出具警示函的监督管理措施。正帆科技表示，本次收到《警示函》事项不会影响公司的正常经营管理活动。公司将...
上海卓然工程技术股份有限公司 关于对上海证监局行政监管措施决定的 整改报告
上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“卓然股份”或“公司”)于近期收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的《关于对上海卓然工程技术股份有限公司采取责令改正措施并对张锦红、吴玉同、...
正帆科技收到上海证监局警示函 涉及总经理会议运作及投资管理不规范问题
根据公告披露，上海证监局在现场检查中发现正帆科技存在两大方面问题。一是总经理会议运作不规范，具体表现为《上海正帆科技股份有限公司总经理工作细则》未规定总经理会议召开的条件、程序和参加人员，执委会实际代行总经理...
添佑私募基金因未按合同约定披露信息 被上海证监局出具警示函
上海证监局指出，添佑私募基金未按合同约定履行上述信息披露义务，因此依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。监管要求强化合规公司面临整改压力 针对此次违规，上海...
元聚资本因三项违规遭上海证监局警示函 涉及产品未备案、信息披露不实等问题
2025年12月25日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政监管措施决定书，对元聚资本管理有限公司（以下简称“元聚资本”，统一社会信用代码：91310000MA1FL3F354）采取出具警示函的行政监管措施...
ST凯利:已向上海证监局提交监管函相关整改报告
投资者提问： 收到上海监管局监管函快一个月了。...我公司已向上海证监局提交相关整改报告，相关内容详见公司于2025年11月27日披露的《关于上海证监局行政监管措施决定书相关问题的整改报告》（公告编号：2025-115），谢谢。
ST华铭:上海证监局处罚决定未下,正按规定程序处理
上海证监局的《行政处罚事先告知书》已经发出超过5个工作日了，企业若无异议，正式处罚决定不是早就应该下了吗？没下是什么原因？要听证？还是有更大案情？董秘回答(ST华铭SZ300462)： 尊敬的投资者，您好！目前正在按规定程序...
上海正信同创实业因提供不实业务合同 湖北证监局责令其一年内每季度开展内部合规检查
上海正信同创实业有限公司在湖北证监局现场检查中，因提供不真实业务合同，违反《期货公司监督管理办法》相关规定。10月9日，湖北证监局决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。根据湖北证监局公告，上海正信同...
湖北证监局关于对上海正信同创实业有限公司采取责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定
上海正信同创实业有限公司: 经查,你公司在我局现场检查中提供了不真实的业务合同,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百条第二款的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百一...湖北证监局 ...
新湖期货重庆营业部收警示函,上个月公司遭上海证监局责令改正
上个月，上海证监局发布了关于对新湖期货股份有限公司采取责令改正措施的决定，原因是未能确保公司廉洁从业内部控制制度有效运作，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款、...