12月7日，第一创业（证券代码：002797）发布公告称，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于12月5日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。

《行政处罚事先告知书》显示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

中国证监会江苏监管局拟决定，对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

从10月29日证监会立案到12月5日收到《行政处罚事先告知书》仅过去了37天。

据了解，第一创业成立于1998年，系经中国证监会批准设立的综合类证券公司，注册资本42.024亿元。2016年5月11日在深圳证券交易所上市交易。截至2024年年底，公司在全国共设有58家分支机构，在北京、上海、深圳、厦门、广州、成都等重要城市设立了分公司；拥有4家全资子公司：第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业投资管理有限公司、深圳第一创业创新资本管理有限公司、第一创业期货有限责任公司。