2026年1月19日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，江海证券有限公司哈尔滨世茂大道证券营业部（以下简称“世茂大道证券营业部”）因在从业人员管理及客户服务方面存在合规有效性不足问题，被采取出具警示函的行政监管措施。

违规事实：未能及时发现并防控员工营销违规

黑龙江证监局在检查中发现，世茂大道证券营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为。这一情况反映出该营业部在从业人员管理、客户服务方面合规有效性不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。

监管措施：责令30日内报告整改情况

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，黑龙江证监局决定对世茂大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。监管部门要求该营业部加强合规内控管理，并在收到决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面报告整改情况。

公告同时指出，如对该监督管理措施不服，世茂大道证券营业部可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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