近日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，对马鞍山哲方智能机器人投资管理有限公司（以下简称“马鞍山哲方”）及其相关责任人员乔徽、李皓、李磊采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

多项违规行为曝光，涉及利益输送等严重问题

安徽证监局在检查中发现，马鞍山哲方在从事私募基金业务活动中存在六大违规情形：

一是玩忽职守，以超出投资者享有的私募基金财产份额为投资者提供质押担保；二是利用基金财产为投资者以外的人牟取利益进行利益输送，从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；三是未按照基金合同约定向投资者履行信息披露义务，信息披露不真实准确，存在虚假记载；四是投后管理不尽责；五是向中基协报送的基金投资者信息与实际情况不符；六是未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号）第三条第三款、第三十一条第一款、第三十二条第一项，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第十七条、第二十三条第三项、第六项和第七项、第二十四条的相关规定。

三高管被追责，警示函约束效力明确

根据公告，三位高管因各自职责范围对不同违规事项负有责任：

乔徽自2016年至今担任马鞍山哲方大股东、实际控制人，并直接负责部分私募基金的投资管理，对上述第一项（超份额质押担保）、第四项（投后管理不尽责）违规情形负有责任。

李皓自2017年7月至今，先后担任马鞍山哲方的投资经理和法定代表人、总经理、执行董事，对上述第二项（利益输送）、第三项（信息披露虚假）、第四项（投后管理不尽责）、第五项（报送投资者信息不符）、第六项（投资者适当性管理不到位）违规情形负有责任。

李磊自2018年4月至2024年9月担任马鞍山哲方的投资经理，对上述第二项（利益输送）违规情形负有责任。

安徽证监局指出，乔徽、李皓未谨慎勤勉履行相关职责，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定；李磊未谨慎勤勉履行相关职责，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。依据相关法规，决定对三人采取出具警示函的行政监管措施。

监管持续强化，私募合规底线不容触碰

此次安徽证监局的处罚决定，再次彰显了监管层对私募基金行业违规行为的“零容忍”态度。警示函作为行政监管措施的一种，虽不直接涉及罚款，但将被记入证券期货市场诚信档案，对相关责任人员的执业声誉和未来职业发展将产生持续影响。

公告同时明确，当事人如果对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

业内人士表示，随着《私募投资基金监督管理条例》等法规的深入实施，私募基金管理人及从业人员的合规要求日益严格，机构需切实履行“受人之托、代人理财”的信义义务，在募、投、管、退各环节强化合规管理，保护投资者合法权益。此次案例也为行业敲响警钟，合规经营是私募基金行业健康发展的生命线。

（完）

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